《安徽省支持科技企业运用资本市场高水平发展的若干措施》解读

近日，经省政府同意，安徽省地方金融管理局印发了《安徽省支持科技企业运用资本市场高水平发展的若干措施》（皖金管〔2024〕14号，以下简称《若干措施》）。现将《若干措施》解读如下：

一、起草背景和过程

中央金融工作会议明确要求，要做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，提升金融服务实体经济质效。今年4月，国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”）提出，要提升资本市场对新产业新业态新技术的包容性，更好服务科技创新、绿色发展、国资国企改革等国家战略实施和中小企业、民营企业发展壮大，促进新质生产力发展。省委、省政府高度重视科技创新工作，把科技强省作为“七个强省”建设的首位目标，以超常规举措大抓科技创新。

为贯彻中央金融工作会议和“新国九条”，落实省委、省政府关于科技创新有关部署要求，省地方金融管理局系统梳理了国家部委、相关省市近期出台的科技金融政策，多次赴相关地市、科技型企业、科技创新平台走访调研，牵头起草了《若干措施》初稿，在充分征求吸纳各市人民政府、省有关单位、科技型企业及金融机构意见的基础上，通过合法合规性审查和公平竞争审查，经省政府同意，于7月9日正式印发。

二、主要特点

（一）打造全链条接力式科技金融服务体系。聚焦科技型企业不同发展阶段融资需求，着力构建股权激励、私募股权投资、发债融资、银行信贷、上市挂牌、再融资、并购重组等层层递进接力、覆盖科技企业全生命周期的科技金融服务体系，不断提升金融支持科技创新政策的精准性，构建服务科技创新的金融生态。

（二）打造科技企业组团式金融服务。整合银行、证券、保险、担保等各种金融要素资源，聚焦科技型企业具体金融服务需求，推动“贷款+投资”“贷款+担保”“贷款+保险”“债券+担保”等不同金融业态的组团式金融服务模式，推动金融机构提升科技型企业综合金融服务水平。

（三）坚持问题导向。针对科技型企业债券发行、供应链金融及私募股权投资基金注册中存在的痛点堵点，有针对性的提出了建立科技型企业发债项目储备库、探索开展基金注册登记绿色通道试点等举措，推进科创金融改革创新。

三、主要内容

《若干措施》共包括10个方面25条。

（一）支持重大科技攻关。加强对突破关键核心技术科技型企业的挖掘及培育力度，支持企业提升科技创新水平、降低融资成本、助企纾困解难。建立科技产业金融一体化对接机制，完善科技型企业项目库建设。探索建立各类科技创新平台融资新模式，为平台提供长期限、低成本资金支持。

（二）鼓励科技型企业实施股权激励。推动科技型企业将更多科技创新人员纳入股权激励对象范围，增强员工参与科技创新的积极性。推动国有企业完善支持科技创新的股权激励机制，增强创新能力、激发创新活力。

（三）引导私募股权创投基金投向科技创新领域。加快打造服务科技企业全生命周期的“基金丛林”，发挥财政资金、国有资本的杠杆撬动作用，壮大耐心资本，吸引中长期资金参与风投创投行业发展。完善股权投资基金退出通道，积极争取私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点，加快实施省区域性股权市场基金份额转让试点。

（四）提升科技型企业债券市场利用水平。落实“管行业管融资”工作机制，建立科技型企业发债项目储备库。支持科技型企业利用公开市场发行科创债券品种，投入科研领域及设备更新。推动融资担保机构为科技型企业发行债券提供增信支持。鼓励各地发行基础设施REITs产品，盘活存量资产。

（五）推动产业集群向资本集群转化。推动“公示审核”创新审核机制加快落地，为我省新兴产业、未来产业拓宽省区域性股权市场到新三板市场的制度型对接渠道。高质量建设“专精特新”专板，推动符合条件的科技型企业赴“专精特新”专板挂牌。支持具有关键核心技术、科创属性突出的优质未盈利科技型企业增强经营发展能力。

（六）推进科技型企业赴北交所上市。推广规范化市场主体培育试点，夯实创新型中小企业上市基础，进一步扩充北交所上市后备资源。持续优化科技型企业北交所上市相关政务服务，为企业对接股权投资基金搭建投融资对接平台。

（七）支持科技型企业开展再融资及并购重组。鼓励金融机构为并购重组提供多样化资金支持，助力科技型企业向研发端和市场端等高附加值领域延伸，提高企业在产业价值链中的地位。推动有关部门为科技型上市公司再融资募项目提供顶格服务。

（八）加强科技型企业投贷联动。加快合肥科创金融改革试验区建设，深入实施金融支持科创企业“共同成长计划”，推动“贷投批量联动”业务扩面增量，加快实施高成长性企业信贷融资支持计划。推动金融机构推出更多科技主题及围绕科技型企业特色指数的基金、资管产品，促进投资者参与科创板块投资。

（九）督促证券公司提升服务科技创新能力。推动省属证券公司加快自身改革和创新步伐，打造具有核心竞争力的投资银行。督促证券公司打造适合各类投资者需求的多样化金融产品和服务体系。研究我省上市公司科技创新指数编制方法，推动我省更多科技型上市公司纳入交易所科创指数成分股。

（十）支持科技型企业“走出去”。推动科技型企业增强开放意识，支持符合条件的科技型企业依法依规赴境外上市，支持上市公司发行全球存托凭证（GDR），利用境外市场募集资金，投向科技创新领域。